- 判断题期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
竞业准则第二十六规定，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为，其中包括“在投资者不知情的情况下给投资代理人或介绍人返还佣金”。
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- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
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- A 、有关法律、法规、规章等要求提供的
- B 、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C 、从业人员在执业过程中，为保护自己的权益而必须公开的
- D 、出于其他商业利益集团的需要而要求提供的
- 3 【判断题】期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 5 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 6 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 7 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 8 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
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- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
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- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
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