- 多选题根据ICIA的《国际伦理纲领 职业行为准则》，属于投资分析师执业行为操作规则的是（ ）。
- A 、投资及建议的适宜性
- B 、分析和表述的合理性
- C 、信息披露的全面性
- D 、投资者教育的有效性
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
考察投资分析师行为操作规则。
除ABC三项外，还包括：对客户的资金和头寸等商业信息和个人隐私的保密性。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为（）。
- A 、面向公众和特定对象开展的期货投资咨询业务
- B 、为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务
- C 、为所属期货中介机构内部客户提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务
- D 、为所属期货中介机构内部部门提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务
- 2 【判断题】《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有强制性的约束。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（ ）。
- A 、公平对待已有客户和潜在客户原则
- B 、信托责任原则
- C 、独立性和客观性原则
- D 、诚实、正直、公平
- 4 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了（ ）的基本要求。
- A 、诚实、正直、公平
- B 、努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
- C 、掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则
- D 、以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等
- 5 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括（ ）。
- A 、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
- B 、合理的分析和表述
- C 、全面的信息披露
- D 、对客户商业信息和个人隐私进行保密
- 6 【判断题】制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。
- A 、《证券投资分析师职业道德规范》
- B 、《证券投资分析师职业道德倡议书》
- C 、《国际伦理纲领、职业行为标准》
- D 、《国际证券投资分析职业纲领》
- 8 【多选题】根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为（ ）。
- A 、面向公众和非特定对象开展的期货投资咨询业务
- B 、为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务
- C 、为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务
- D 、期货信托业务
- 9 【判断题】伦敦国际金融交易所成立于1982年，是欧洲最早建立的金融期货交易所，也是世界最大的金融期货交易所之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】纽交所伦敦国际金融期货交易所的欧元期货合约采取（）制度
- A 、现金交割
- B 、实物交割
- C 、分批交割
- D 、转让背书
热门试题换一换
- 决定一种商品需求量的主要因素包括（）。
- 在发达的市场经济体系中，( )共同构成各有分工而又密切联系的多层次的交易体系。
- 单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现（）的情况。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
- 以下不属于统计分析方法的是（）。
- 一般地，市场利率上升，标的物期限较长的国债期货合约价格跌幅会小于期限较短的国债期货合约价格的跌幅。（）
- 某投机者决定进行豆粕期货合约投机交易，并通过止损指令限制损失，其具体操作如下表所示。若止损指令Y或Z被执行，则（）。
- 钱某通过资格考试后，取得的期货从业资格考试合格证明是由（）颁发的。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
k7b0a