- 多选题《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指( )。
- A 、公平对待已有客户和潜在客户原则
- B 、信托责任原则
- C 、独立性和客观性原则
- D 、诚实、正直、公平

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【正确答案:A,B,C】
D项诚实、正直、公平是《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的基本要求之一。

- 1 【判断题】《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有强制性的约束。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。
- A 、诚实、正直、公平
- B 、努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
- C 、掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度,包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则
- D 、以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为,包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等
- 3 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。
- A 、在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
- B 、合理的分析和表述
- C 、全面的信息披露
- D 、对客户商业信息和个人隐私进行保密
- 4 【判断题】制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据ICIA的《国际伦理纲领 职业行为准则》,属于投资分析师执业行为操作规则的是( )。
- A 、投资及建议的适宜性
- B 、分析和表述的合理性
- C 、信息披露的全面性
- D 、投资者教育的有效性
- 6 【单选题】 《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 7 【单选题】 《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 8 【单选题】 《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 9 【单选题】《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 10 【单选题】《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
热门试题换一换
- 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善( )。
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为有( )。
- 某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- 下列属于权益类期权的有( )。
- 与期货公司或者其关联方任职的人员存在近亲关系,则不得担任期货公司独立董事。( )
- 某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
- ()负责组织期货从业资格考试。
- 通常情况下,对于实值期权,执行价格越高()。

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