- 判断题《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有强制性的约束。( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个非强制性约束和指导的协议。

- 1 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指( )。
- A 、公平对待已有客户和潜在客户原则
- B 、信托责任原则
- C 、独立性和客观性原则
- D 、诚实、正直、公平
- 2 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。
- A 、诚实、正直、公平
- B 、努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
- C 、掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度,包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则
- D 、以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为,包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等
- 3 【多选题】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。
- A 、在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
- B 、合理的分析和表述
- C 、全面的信息披露
- D 、对客户商业信息和个人隐私进行保密
- 4 【判断题】制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据ICIA的《国际伦理纲领 职业行为准则》,属于投资分析师执业行为操作规则的是( )。
- A 、投资及建议的适宜性
- B 、分析和表述的合理性
- C 、信息披露的全面性
- D 、投资者教育的有效性
- 6 【单选题】 《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 7 【单选题】 《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 8 【单选题】 《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 9 【单选题】《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
- 10 【单选题】《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- A 、刑事制裁
- B 、纪律惩戒
- C 、行政处分
- D 、民事制裁
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