- 单选题下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是( )。
- A 、保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因
- B 、保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
- C 、为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
- D 、保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
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参考答案【正确答案：C】
保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向证券交易所报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。
- A 、15，中国证监会
- B 、15，证券交易所
- C 、15，中国证监会和证券交易所
- D 、10，中国证监会和证券交易所
- 3 【多选题】持续督导期间，保荐机构应( )。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 4 【多选题】保荐机构的持续督导内容有（）。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- C 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
- 5 【单选题】下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是()。
- A 、上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章
- B 、首次公开发行股票的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
- C 、持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算
- D 、保荐人应当自持续督导工作结束后20个交易日内向交易所报送保荐总结报告书
- 6 【单选题】保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、
20 - B 、
15 - C 、
10 - D 、
5
- 7 【多选题】保荐机构的持续督导内容有( )。
- A 、保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
- B 、防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
- C 、关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见
- D 、防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
- 8 【判断题】 保荐机构应当自持续督导工作结束后10个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【组合型选择题】保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（ ）等义务。 I.规范运作 II.审慎工作 III.信守承诺 IV.信息披露
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 10 【选择题】持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
热门试题换一换
- 摇号抽签、中签处理是（ ）日。
- 政府主导型的发行监管制度是注册制。
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- 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合（）的有关规定。
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