- 判断题参照国际通行规则,规定客户身份资料自业务关系结束后,客户交易信息自交易结束后,应当至少保存3年。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
参照国际通行规则,规定客户身份资料自业务关系结束后,客户交易信息自交易结束后,应当至少保存5年。

- 1 【单选题】按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易日收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为( )。
- A 、4%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 2 【选择题】按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、1年
- 3 【判断题】按照现行法规规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】按照现行法规规定,证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司,不能存入其他任何机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
- A 、4%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 6 【单选题】按照我国现行证券交易规则规定,ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一个交易日收拾价格的涨跌幅度不得超过()。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、无涨跌幅限制
- D 、7%
- 7 【多选题】我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
- A 、回购
- B 、交易
- C 、发行
- D 、买断
- 8 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- 10 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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