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- C 、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
- D 、一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
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参考答案
【正确答案:D】
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。
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