- 单选题下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户

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【正确答案:D】
守法合规的基本要求包括:1.熟悉法律法规等行为规范;2.遵守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。 (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。

- 1 【单选题】下列关于诚实守信的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得欺诈客户
- B 、不得进行内幕交易
- C 、不得操纵市场
- D 、持证上岗
- 2 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 3 【单选题】 下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息
- B 、不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
- C 、不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
- D 、离职后,可以泄露客户资料和交易信息
- 4 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 5 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 6 【单选题】 下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息
- B 、不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
- C 、不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
- D 、离职后,可以泄露客户资料和交易信息
- 7 【单选题】 下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息
- B 、不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
- C 、不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
- D 、离职后,可以泄露客户资料和交易信息
- 8 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 9 【单选题】 下列关于诚实守信的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得欺诈客户
- B 、不得进行内幕交易
- C 、不得操纵市场
- D 、持证上岗
- 10 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
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