- 单选题关于守法合规,下列看法正确的有( )。
- A 、只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法
- B 、学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法
- C 、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
- D 、一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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【正确答案:D】
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

- 1 【单选题】下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 2 【单选题】关于守法合规,下列看法正确的有( )。
- A 、只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法
- B 、学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法
- C 、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
- D 、一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
- 3 【单选题】下列关于诚实守信的说法,不正确的是( )。
- A 、是基金职业道德的核心规范
- B 、诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素
- C 、诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上
- D 、诚实守信与企业发展目标相冲突
- 4 【单选题】下列关于保守秘密的说法中,正确的是( )。应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ.在离职后,可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 6 【单选题】下列关于诚实守信的说法,不正确的是( )。
- A 、是基金职业道德的核心规范
- B 、诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素
- C 、诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上
- D 、诚实守信与企业发展目标相冲突
- 7 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 8 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 9 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
- 10 【单选题】 下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、熟悉法律法规等行为规范
- B 、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
- C 、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- D 、不得欺诈客户
热门试题换一换
- ()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
- 有限责任公司型股权投资基金投资者有一定的()特征,投资者(股东)可以相互转让其持有的股权。
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