- 选择题下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
- A 、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
- B 、证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
- C 、证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
- D 、证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
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参考答案【正确答案：C】
选项C说法错误：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。
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- A 、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
- B 、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C 、选择交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D 、选择交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
- 2 【选择题】下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是（）。
- A 、禁止购买本证券公司控股股东发行的证券
- B 、禁止将自营业务与代理业务混合操作
- C 、禁止操纵市场
- D 、禁止内幕交易
- 3 【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
- A 、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
- B 、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
- C 、业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务
- D 、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
- 4 【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
- A 、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- B 、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
- C 、选择交易品种、价格的自主性，即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格
- D 、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
- 5 【组合型选择题】下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（ ）。I.证券公司可以出借自营账户II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行III.可以从自营账户中提取现金IV.对自营资金执行独立清算制度
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 6 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的操作要求，正确的有（ ）。I.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金III.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字IV.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的操作要求，正确的有（ ）。I.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金III.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字IV.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
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- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 9 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的操作要求，正确的有（ ）。Ⅰ.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金Ⅲ.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司可以出借自营账户Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行Ⅲ.可以从自营账户中提取现金Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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