- 单选题 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
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参考答案【正确答案：C】
基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
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- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 5 【多选题】根据《销售人员执业守则》，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
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- B 、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- C 、承诺利用基金资产进行利益输送
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- 6 【多选题】根据《基金销售人员执业守则》，基金销售人员从事基金销售活动不得有下列（）情形。
- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
- B 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- C 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- D 、在销售活动中为自己谋取不正当利益
- 7 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 8 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 9 【单选题】根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
- 10 【单选题】根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
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