- 多选题根据《基金销售人员执业守则》，基金销售人员从事基金销售活动不得有下列（）情形。
- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
- B 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- C 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- D 、在销售活动中为自己谋取不正当利益
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金销售人员的禁止行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】《证券投资基金业从业人员执业守则》是由证券交易所发布的自律规则。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 3 【多选题】根据《销售人员执业守则》，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- C 、承诺利用基金资产进行利益输送
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 4 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- B 、进行基金投资人风险承受能力调查
- C 、向投资人承诺收益
- D 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- 5 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、募集期间对认购费打折
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 6 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 7 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 8 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 9 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、募集期间采取抽奖的促销活动
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 10 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
热门试题换一换
- 基金评价有助于投资者选择符合自己投资和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。
- 收益率存在名义收益率与（ ）之别。
- “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
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- （ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。
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