- 单选题 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
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参考答案【正确答案：C】
基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
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- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
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- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
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- D 、在销售活动中为自己谋取不正当利益
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- B 、独立、客观、公开
- C 、独立、客观、公正
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- 8 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 9 【单选题】会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。
- A 、公开、公平、公正
- B 、独立、客观、公开
- C 、独立、客观、公正
- D 、诚信、审慎、勤勉
- 10 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
