- 多选题根据《销售人员执业守则》，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- C 、承诺利用基金资产进行利益输送
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金销售人员的禁止行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】《证券投资基金业从业人员执业守则》是由证券交易所发布的自律规则。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 3 【多选题】根据《基金销售人员执业守则》，基金销售人员从事基金销售活动不得有下列（）情形。
- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
- B 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- C 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- D 、在销售活动中为自己谋取不正当利益
- 4 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、向投资人承诺收益
- C 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- D 、根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品
- 5 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 6 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 7 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 8 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 9 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
- 10 【单选题】 根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
- A 、向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
- B 、在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
热门试题换一换
- 早期的股权投资基金主要以( )形式存在。
- 下列可以收购本公司股份的情形，应当在六个月内转让或者注销的是（ ）。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
- 以下属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
- 创业投资基金投资初创期或成长期的未上市企业，成长性（），风险（），往往需要分散投资，以降低基金的整体运营风险。
- 合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产，管理使用的主体是（）。
- 股权投资基金主要的服务机构不包括（）。
- （ ）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
oKD51