- 组合型选择题 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行(Ⅰ项正确)、中国证券登记结算有限责任公司(Ⅱ项正确)或者中国证监会认可的证券公司(Ⅲ项正确)等其他资产托管机构托管。

- 1 【单选题】在委托(),客户有权变更和撤销委托。
- A 、成交之后
- B 、未成交之前
- C 、成交前后均可
- D 、成交前后均不可
- 2 【选择题】资产管理业务中,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
- A 、质押
- B 、托管
- C 、第三方存管
- D 、抵押
- 3 【多选题】客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。
- A 、现金
- B 、债券
- C 、资产支持证券
- D 、房产
- 4 【判断题】客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期间可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】委托柜台在接受客户委托时,必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证,并与本人核对一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】委托受理的验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】 客户委托指令成交与否以()发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、财政部
热门试题换一换
- 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。
- 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,以下选项正确的有()。
- 下面对债券买断式回购的表述正确的是( )。
- 国债买断式回购交易按照证券账户进行申报要求最小报价变动0.01元( )。
- 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
- 金融市场提供或传递信息是以市场的( )为前提。
- 证券投资顾问业务的基本原则包括()。 Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规 Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.确保收益
- ( )负责受理短期融资券的发行注册。
- 做市商说法正确的是()。 Ⅰ.维持市场流动性,满足投资者投资需求 Ⅱ.有效稳定市场价格,增强市场稳定性 Ⅲ.能够增强市场透明度 Ⅳ.受到严格监管
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合()条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元Ⅲ.基金持有户数不少于2 000户Ⅳ.交易所规定的其他条件
- A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为()。

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