- 组合型选择题 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行(Ⅰ项正确)、中国证券登记结算有限责任公司(Ⅱ项正确)或者中国证监会认可的证券公司(Ⅲ项正确)等其他资产托管机构托管。

- 1 【单选题】在委托(),客户有权变更和撤销委托。
- A 、成交之后
- B 、未成交之前
- C 、成交前后均可
- D 、成交前后均不可
- 2 【选择题】资产管理业务中,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
- A 、质押
- B 、托管
- C 、第三方存管
- D 、抵押
- 3 【多选题】客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。
- A 、现金
- B 、债券
- C 、资产支持证券
- D 、房产
- 4 【判断题】客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期间可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】委托柜台在接受客户委托时,必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证,并与本人核对一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】委托受理的验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】 客户委托指令成交与否以()发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证券公司
- C 、证券交易所
- D 、财政部
热门试题换一换
- 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的400%。
- 签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行( )。
- 债券的有价证券属性主要表现为( )。 I .债券可赎回 II .债券本身有一定的面值 III .持有债券可按期取得利息 IV .债券是虚拟资本
- 下列属于证券市场融资活动特征的有()。Ⅰ.证券融资是一种短期融资Ⅱ.资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
- 商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列()。
- 任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
- 证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的(),应当追究刑事责任。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员

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