- 选择题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3倍以上5倍以下
- D 、3倍以上10倍以上

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

- 1 【多选题】发行公司债券应当符合的条件是( )。
- A 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- B 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
- C 、募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途,且符合国家产业政策
- D 、经资信评级机构评级,债券信用级别一般
- 2 【多选题】发行公司债券的,应符合以下()条件。
- A 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
- D 、经资信评级机构评级,债券信用级别良好
- 3 【多选题】设立证券公司需要符合的条件有()。
- A 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、有符合《证券法》规定的注册资本
- C 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元
- D 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币3亿元
- 4 【判断题】证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3倍以上5倍以下
- D 、3倍以上10倍以下
- 6 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 7 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 8 【选择题】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
- A 、2
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 9 【组合型选择题】公开发行公司债券,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】公开发行公司债券,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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