- 判断题银行开展理财业务销售活动应按照风险匹配的原则。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
银行开展理财业务销售活动应按照风险匹配的原则。
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- 4 【多选题】商业银行开展理财业务，应符合的销售行为规范有（ ）。
- A 、不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍
- B 、不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品
- C 、不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品
- D 、使用小概率事件预测产品收益率或收益区间
- E 、不得代客户签署文件
- 5 【判断题】商业银行在开展理财业务活动中，若发现客户有洗钱、恶意逃避税收管理等行为的，可以直接冻结其理财账户的资金。
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- 6 【判断题】商业银行开展理财产品销售活动，应当遵守法律、行政法规等相关规定，不得损害国家利益、社会公共利益和客户合法权益。
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- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
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- D 、利用理财业务从事逃税活动的
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- B 、错误
- 9 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有（ ）的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 10 【判断题】在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。
- A 、正确
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热门试题换一换
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- 由于客户本身对投资产品和投资风险的认识往往不足，因此客户很有可能会提出一些不切实际的要求。针对这个问题，银行从业人员可以从自己的角度出发，给客户制定一个合理的目标。
- 《商业银行资本管理办法（试行）》实施后，通常情况下系统重要性银行和非系统重要性银行的资本充足率分别不得低于（）。
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- 商业银行应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款发放审核。
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- 通过对贷款预计未来现金流量现值低于账面价值部分及时计提损失准备，可以准确反映贷款真实价值，提升利润报告的质量，起到（）作用。
- 项目财务评估的合理尺度是财税制度所要求的（）价格，即现实生活中通行的价格。
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