- 选择题按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

- 1 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 2 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 4 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
- A 、接受代销金融产品的委托后
- B 、接受代销金融产品的委托前
- C 、向客户推荐金融产品
- D 、为客户提供产品咨询服务
- 5 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 6 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
- A 、接受代销金融产品的委托后
- B 、接受代销金融产品的委托前
- C 、向客户推荐金融产品
- D 、为客户提供产品咨询服务
- 8 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列属于变相公开发行证券特征的是()。 I.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- 全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。
- 中央银行在证券市场上以()作为政策手段,买卖政府债券。
- 证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- 根据我国《证券法》,证券公司的设立实行()制度。
- 按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为()。
- 证券的发行、交易活动应遵守法律、行政法规,禁止()的行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.欺诈Ⅲ.发布盈利预测信息Ⅳ.操纵证券市场
- 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- 以下债券存在经营风险的是()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
