- 组合型选择题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：
（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；
（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 2 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 5 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
- A 、接受代销金融产品的委托后
- B 、接受代销金融产品的委托前
- C 、向客户推荐金融产品
- D 、为客户提供产品咨询服务
- 6 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 7 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 9 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
- 上市公司发行新股决议( )年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
- 由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。
- 马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
- 证券公司受期货公司委托，从事中间介绍业务应当提供的服务不包括（）。 I.代理客户进行期货交易 II.提供交易设施 III.划转期货交易保证金 Ⅳ.协助办理开户手续
- 同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。I.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元II.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元III.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历IV.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
- 证券交易所的竞价交易规则有（）。 I.进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 II.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券 III.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任 IV.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
- 基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
5oQpq