- 组合型选择题下列说法正确的是()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易 Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》,具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易;不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。

- 1 【组合型选择题】下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列说法正确的是()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易 Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- 4 【组合型选择题】下列说法正确的是()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易 Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列说法正确的是()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易 Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度Ⅲ.完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资Ⅳ.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列说法正确的是()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易 Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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