- 单选题根据《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定，我国证券公司承销证券采用（）方式。
- A 、余额包销或者代销
- B 、余额包销或者赊销
- C 、包销或者余额包销
- D 、包销或者代销
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参考答案【正确答案：D】
投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式对投资银行在承销过程中承担的责任和风险有不同的规定，承销商可以根据发行人的特点和资本市场的情况选择包销、尽力推销以及余额包销三种形式。我国证券公司承销证券，应当按照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。
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- 2 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。
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- 3 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括()。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司3%股份的股东
- C 、发行人控股的公司的高级管理人员
- D 、保荐人
- 4 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
- A 、设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
- B 、证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- C 、证券登记结算机构是以营利为目的的法人
- D 、投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
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- B 、发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- C 、证券的代销、包销期限最长不得超过60日
- D 、上市公司发行可转换为股票的公司债券,应报国务院证券监督管理机构备案
- 6 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营()业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券自营
- C 、证券投资咨询
- D 、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- E 、证券承销与保荐
- 7 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。
- A 、违背客户的委托为其买卖证券
- B 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、挪用客户所委托买卖的证券
- D 、与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格
- E 、利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
- 8 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券可采用（ ）方式。
- A 、包销或者代销
- B 、余额包销或者赊销
- C 、包销或者余额包销
- D 、余额包销或者代销
- 9 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券可采用（ ）方式。
- A 、包销或者代销
- B 、余额包销或者赊销
- C 、包销或者余额包销
- D 、余额包销或者代销
- 10 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（ ）方式。
- A 、赊销或者代销
- B 、余额包销或者赊销
- C 、余额代销或者余额包销
- D 、包销或者代销
