- 单选题证券发行上市保荐制度的内容不包括()。
- A 、保荐期限
- B 、监管措施
- C 、 保荐业务章程
- D 、保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
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参考答案【正确答案：C】
保荐制度主要包括以下几个方面的内容：保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、保荐期限、保荐责任、监管措施。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、2001年
- B 、2002年
- C 、2003年
- D 、2004年
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、于2003年12月28日开始实施
- B 、让券商和责任人对其承销发行的股票负有一定的持续性连带担保责任
- C 、2004年2月1日开始实施
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- 8 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】根据证券发行上市保荐制度，（）对保荐机构实施监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券登记机构
- C 、中国证券行业协会
- D 、证券交易所
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- A 、双保要求
- B 、融资额度要求
- C 、注册资本要求
- D 、辅导要求
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- 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
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