- 多选题对《证券发行上市保荐制度暂行办法》说法正确的是()。
- A 、于2003年12月28日开始实施
- B 、让券商和责任人对其承销发行的股票负有一定的持续性连带担保责任
- C 、2004年2月1日开始实施
- D 、建立了责任落实和责任追究机制
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,C,D】
《证券发行上市保荐制度暂行办法》2003年12月28日由中国证监会颁布,于2004年2月1日开始实施。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 3 【判断题】《证券发行上市保荐制度暂行办法》自2004年1月1日起执行。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】《证券发行上市保荐制度暂行办法》是( )开始实施的。
- A 、2001年
- B 、2002年
- C 、2003年
- D 、2004年
- 5 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券发行上市保荐制度的内容不包括()。
- A 、保荐期限
- B 、监管措施
- C 、 保荐业务章程
- D 、保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
- 7 【单选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在( )个月内不受理其具体负责的推荐。
- A 、1
- B 、12
- C 、3
- D 、6
- 8 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定( )。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】根据证券发行上市保荐制度,()对保荐机构实施监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券登记机构
- C 、中国证券行业协会
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 我国证券市场监管部门的主要手段是()。
- 南方积极配置证券投资基金是()。
- 上海证券交易所的正式营业时间为( )。
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- 资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年年末净资产不低于()万元;最近1年年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 下列不属于法定公司高级管理人员的是()。
- 股权类期货是以()为基础资产的期货合约。Ⅰ.单只股票Ⅱ.股票组合Ⅲ.认股权证Ⅳ.股票价格指数
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载