- 多选题发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。
- A 、公布了新的定期公告
- B 、公布了重大事项临时公告
- C 、调整盈利预测
- D 、以上都是
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察发审会后重大事项的调查。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登（ ）。
- A 、初步询价公告
- B 、初步询价结果公告
- C 、定价公告
- D 、网下配售结果公告
- 3 【多选题】在发行申请提交发审会前，如果发生( )的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
- A 、对发行人发行新股法定条件产生重大影响
- B 、对发行人业务产生影响
- C 、对投资者作出投资决策可能产生重大影响
- D 、对发行人股票价格可能产生重大影响
- 4 【单选题】发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告（年度报告和半年度报告除外）和重大事项临时公告未涉及重大不利变化，募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行( )。
- A 、提示性披露
- B 、警示性披露
- C 、重大事项提示
- D 、风险提示
- 5 【单选题】发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告（年度报告和半年度报告除外）和重大事项临时公告涉及重大不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作( )。
- A 、提示性披露
- B 、警示性披露
- C 、重大事项提示
- D 、风险提示
- 6 【单选题】封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人（主承销商）、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、8
- 7 【多选题】发行人发行外资股，如果计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括（）。
- A 、中国内地的招股章程
- B 、国际配售信息备忘录
- C 、中国香港的招股章程
- D 、美国的招股章程
- 8 【单选题】发行人对未来会计期间的经营成果的预计和测算应在对一般经济条件、经营环境、市场情况、发行人的生产经营条件和财务状况等（）的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出。
- A 、进行定量分析
- B 、进行合理假设
- C 、进行定性分析
- D 、以上说法都不正确
- 9 【判断题】发行人发行外资股，如果拟在公开发行股票的同时，还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】混合资本债务到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。
- A 、正确
- B 、错误
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- 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
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