- 组合型选择题下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动(Ⅰ正确);营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务(Ⅱ正确);技术人员不得承担风险监控及合规管理职责(Ⅲ正确)。

- 1 【判断题】在证券经纪业务中,证券经纪商作为受托人,有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。
- A 、向客户邮寄交易对账单、季度对账单、投资策略报告、理财月刊等定期、不定期材料,使投资者尽快了解其投资变动情况,理性对待市场行情波动
- B 、通过互联网可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询
- C 、客户投诉的最根本原因是客户没有得到预期的服务,即实际情况与客户期望有差距
- D 、对于客户的无效投诉,证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
- 3 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 IV
- 5 【组合型选择题】 以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。 Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券 Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益 Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 7 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 8 【组合型选择题】 以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。 Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券 Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益 Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】 以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。 Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券 Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益 Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】 以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。 Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券 Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益 Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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