- 组合型选择题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。 发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施；
构成违反《证券法》相关规定的，依法进行行政处罚：
（1）从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为：未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为，以不正当竞争手段招揽承销业务等等；
（2）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；
（3）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息；
（4）中国证监会认定的其他情形。
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