- 选择题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。
- A 、6至12
- B 、3至12
- C 、12至24
- D 、12至36
- 3 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。
- A 、6至12
- B 、3至12
- C 、12至24
- D 、12至36
- 4 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。
- A 、6至12
- B 、3至12
- C 、12至24
- D 、12至36
- 5 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 6 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 7 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- 9 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 10 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
热门试题换一换
- 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所
- 下列有关企业债券的表述，正确的有（）。
- 推动证券交易所合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。
- 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。
- 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
- 下列属于可转换债券的要素的是（）。Ⅰ.票面利率或股息率 Ⅱ.转换比例或转换价格 Ⅲ.赎回条款与回售条款 Ⅳ.转换价格修正条款
- 证券业务人员因（），不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 下列有关股票发行的说法，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
O7LqQ