- 多选题中国证监会（）。
- A 、是国务院直属机构
- B 、是全国证券、期货市场的主管部门
- C 、按国务院授权履行行政管理职能
- D 、依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察中国证监会的内含。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】中国证监会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】2009年1月，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。
- A 、保险公司
- B 、证券投资基金
- C 、财务公司
- D 、上市商业银行
- 3 【多选题】中国证监会发审委委员有下列情形的，中国证监会应当予以解聘（）。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、本人提出辞职申请的
- D 、1次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
- 4 【单选题】中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。
- A 、1997
- B 、1995
- C 、1998
- D 、1992
- 5 【多选题】中国证监会的职责有（）。
- A 、制定交易规则
- B 、对证券交易活动进行管理
- C 、保护投资者的合法权益
- D 、维持公平而有序的证券市场
- 6 【判断题】我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取市场禁入措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】中国证监会成立于（）。
- A 、1986年5月
- B 、1990年1月
- C 、1992年10月
- D 、1996年3月
- 9 【选择题】（ ）年，中国证监会成立。
- A 、1949
- B 、1979
- C 、1984
- D 、1992
- 10 【选择题】（ ）年，中国证监会成立。
- A 、1949
- B 、1979
- C 、1984
- D 、1992
热门试题换一换
- 目前我国基金管理公司的业务包括( )。
- 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
- 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按( )顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。
- 持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币（）万元。
- 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。Ⅰ.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅲ.代理保管客户买人或存人的有价证券Ⅳ.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
- 按成本计算，划入社保基金的货币资产的投资，应符合的规定包括（）。Ⅰ.银行存款和国债投资的比例不得低于50%Ⅱ.企业债、金融债投资的比例不得高于10%Ⅲ.银行存款和国债投资的比例不得低于30%Ⅳ.证券投资基金、股票投资的比例不得高于50%
- 个人投资者申请开通科创板股票交易权限前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元。
- 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ. 监管谈话
- 证券经纪商有义务为客户保密，这是证券经纪业务的（）特点。
- 66.A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
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