- 多选题下列银行业从业人员的行为中，( )属于泄漏客户信息。
- A 、小陈向与业务无关人员透露客户的个人信息
- B 、某银行个人金融部将客户开户资料及交易信息妥善保管
- C 、反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员配合其工作，提供了客户的大额交易信息
- D 、小李和小王分别就职于两家银行，都从事公司业务，两人经常交流产品和行业新闻，研究服务技巧
- E 、某银行的客户经理将客户开户填写作废的表格收集整理，送给在保险公司工作的朋友
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,E】
银行业从业人员要严格执行关于客户隐私和交易信息保密的有关法律法规规定，不得违法或违规对他人透露有关信息。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
- E 、遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露
- 2 【多选题】对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。
- A 、社会公众
- B 、银行业自律组织
- C 、银行业监管机构
- D 、从业人员所在机构
- 3 【多选题】以下银行业从业人员的行为中，( )属于泄漏客户信息。
- A 、小陈向与业务无关人员透露客户的个人信息
- B 、某银行个人金融部将客户开户资料及交易信息妥善保管
- C 、反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员配合其工作，提供了客户的大额交易信息
- D 、小李和小王分别就职于两家银行，都从事公司业务，两人经常交流产品和行业新闻，研究服务技巧
- E 、某银行的客户经理将客户开户填写作废的表格收集整理，送给在保险公司工作的朋友
- 4 【单选题】下列行为中,属于银行业从业人员配合监管人员现场检查工作的是( )。
- A 、提供内部管理基本情况
- B 、提供检查经费
- C 、管理人员之间统一口径
- D 、转移相关账本
- 5 【多选题】对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。
- A 、从业人员所在机构
- B 、银行业自律组织
- C 、银监会
- D 、社会公众
- E 、中国人民银行
- 6 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 7 【多选题】对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。
- A 、从业人员所在机构
- B 、银行业自律组织
- C 、银监会
- D 、社会公众
- E 、中国人民银行
- 8 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
- 9 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
- 10 【多选题】银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。
- A 、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
- B 、熟知银行的反洗钱义务
- C 、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- D 、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
- E 、了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
热门试题换一换
- 从业务运作实质来看，福费廷就是( )。
- 综合理财服务可以划分为理财顾问和理财计划两类。
- 银行业从业人员在接受监管时，下列行为中违规的是（ ）。
- 商用房贷款申请人填写申请书，需要提交的相关材料中不正确的有（）。
- 国内投资者投资于国外公司的普通股,该投资者希望规避本国货币( )的风险,可以通过( )外汇远期来对冲汇率风险。
- 风险识别应具有（ ）。
- 下列不属于代理的特征的是（）。
- 下列关于银行活期存款计息的表述,正确的有( )。
- 经济资本的分配实质上是对风险的分配，即明确某一个经营机构、业务或产品所能承受的最低风险。
- 商业银行资产非预期损失可以通过（ ）来弥补过应对。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4r0q8