- 多选题对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下( )措施进行控制。
- A 、调整担保品范围及品种
- B 、调整可冲抵保证金有价证券的折算率
- C 、调整保证金比例
- D 、调整维持担保比例
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【正确答案:A,B,C,D】
常识题,证券公司对市场风险的控制措施。
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- 1 【单选题】交易场所电力中断造成经济损失属于()。
- A 、技术风险
- B 、管理风险
- C 、其它风险
- D 、合规风险
- 2 【判断题】自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司资产管理业务的市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。
- A 、调整担保品范围及品种
- B 、调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C 、调整保证金比例
- D 、调整维持担保比例
- 6 【多选题】对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。
- A 、调整保证金比例
- B 、调整可充抵保证金证券的折算率
- C 、调整维持担保比例
- D 、
调整担保品范围及品种
- 7 【判断题】从风险的角度分析,证券市场是风险直接交换的场所。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】市场风险是指市场价格变化导致损失的风险,其中市场价格包括()。Ⅰ.有价证券价格Ⅱ.商品价格Ⅲ.资金的价格Ⅳ.以一种货币计价的其他货币的价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】市场风险是指市场价格变化导致损失的风险,其中市场价格包括()。Ⅰ.有价证券价格Ⅱ.商品价格Ⅲ.资金的价格Ⅳ.以一种货币计价的其他货币的价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】市场风险是指市场价格变化导致损失的风险,其中市场价格包括()。Ⅰ.有价证券价格Ⅱ.商品价格Ⅲ.资金的价格Ⅳ.以一种货币计价的其他货币的价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- “荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势 II.提供具体证券投资品种选择建议 III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议
- 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- 我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
- 全国期货市场的主管部门是()。
- 下列关于债券成交原则的说法中,错误的是()。
- 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
- 按照法律关系发生的方式,可以划分为()。
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