- 判断题证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场行为。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为属于欺诈客户行为。

- 1 【判断题】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被中国证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过1年,并根据调查结论作相应处理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过( ),并根据调查结论作相应处理。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、5年
- 3 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。 I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 II.连续或者多次违反本规定 III.涉及金额较大或者涉及人员较多 IV.产生恶劣社会影响
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。 I.出具警示函 II.责令参加培训 III.责令定期报告 IV.责令改正
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反本规定Ⅲ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅳ.产生恶劣社会影响
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。 I.出具警示函 II.责令参加培训 III.责令定期报告 IV.责令改正
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定,以下属于中国证监会应当从重处理的情形有()。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定,以下属于中国证监会应当从重处理的情形有()。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定,以下属于中国证监会应当从重处理的情形有()。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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