证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券从业资格考试题库正文
  • 选择题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
  • A 、经中国证监会核定为综合类证券公司
  • B 、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
  • C 、净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
  • D 、客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:C】

选项C说法错误:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:

(1)经中国证监会核定为综合类证券公司;

(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;

(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;

(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;

(6)中国证监会规定的其他条件。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载