- 判断题商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议重新评估，并向客户说明有关评估情况。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议重新评估，并向客户说明有关评估情况。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在个人理财顾问服务管理中，商业银行应当禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。如确有需要，一般产品销售人员可以( )，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。
- A 、向客户提供理财投资咨询顾问意见
- B 、向客户销售理财计划
- C 、协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
- D 、替客户进行投资操作
- 3 【多选题】商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临( )等主要风险。
- A 、法律风险
- B 、操作风险
- C 、声誉风险
- D 、市场风险
- E 、流动性风险
- 4 【多选题】关于商业银行对个人理财顾问服务的风险管理，表述正确的是( )。
- A 、应设置风险管理机构
- B 、应建立有效的规章制度
- C 、应开展内部的审查
- D 、提供业务时，要向客户进行风险提示
- E 、应开展内部的监督管理
- 5 【多选题】关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，下列说法正确的是( )。
- A 、个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督
- B 、个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
- C 、个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查
- D 、销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查
- E 、个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
- 6 【判断题】商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议重新评估，并向客户说明有关评估情况。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中主要面临()等风险。
- A 、法律风险
- B 、声誉风险
- C 、操作风险
- D 、流动性风险
- E 、合规性风险
- 9 【判断题】商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议重新评估，并向客户说明有关评估情况。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。
- A 、正确
- B 、错误
