- 组合型选择题证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告,报告的内容包括()。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.登记结算Ⅲ.风险及合规管理Ⅳ.柜台市场业务总体情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

- 1 【单选题】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 2 【单选题】证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内向证监会、注册证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的开户数量。
- A 、7
- B 、5
- C 、10
- D 、3
- 3 【选择题】证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是()。
- A 、证券公司债券
- B 、商业银行次级债
- C 、证券公司短期融资券
- D 、中央银行票据
- 4 【选择题】证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向()交易系统进行申报。
- A 、上海证券交易所
- B 、深圳证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券监督管理机构
- 5 【选择题】证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向( )交易系统进行申报。
- A 、上海证券交易所
- B 、深圳证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券监督管理机构
- 6 【选择题】证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
- A 、为证券经纪人进行执业注册登记
- B 、证券经纪人通过从业资格考试
- C 、证券经纪人签订委托合同
- D 、证券经纪人签订劳动合同
- 7 【选择题】证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向( )交易系统进行申报。
- A 、上海证券交易所
- B 、深圳证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券监督管理机构
- 8 【组合型选择题】证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告,报告的内容包括()。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.登记结算Ⅲ.风险及合规管理Ⅳ.柜台市场业务总体情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告,报告的内容包括()。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.登记结算Ⅲ.风险及合规管理Ⅳ.柜台市场业务总体情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
- A 、为证券经纪人进行执业注册登记
- B 、证券经纪人通过从业资格考试
- C 、证券经纪人签订委托合同
- D 、证券经纪人签订劳动合同
热门试题换一换
- 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( ),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
- 在证券经纪业务的要素中,()是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
- 与现货交易相比,远期合同交易的特点主要表现在()。 Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同 Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的间隔 Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立 Ⅳ.远期合同交易通常不要求在规定的场所进行,双方交易要受到彼此的监督
- 证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- 我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ.短期融资券 Ⅱ.中期票据Ⅲ.非公开定向债务融资工具Ⅳ.中小非金融企业集合票据
- 有限责任公司的公司章程应载明的事项包括( )。Ⅰ.公司名称和住所 Ⅱ.公司的经营范围Ⅲ.股东的姓名或者名称 Ⅳ.公司的法定代表人
- 王某进行融资交易,买入100手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺利归还了欠款并大赚了一笔,这体现了融资交易的()。
- 风险衡量方法包括( )。Ⅰ.敏感性分析法Ⅱ.波动性分析法Ⅲ.风险限额分析法Ⅳ.压力测试

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
