- 单选题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
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- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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参考答案
【正确答案:B】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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