- 单选题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 2 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 3 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 4 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 5 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 6 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 7 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 8 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 9 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 10 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
热门试题换一换
- 对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面( )。
- 股权投资基金的核心业务是( )。
- 在资本市场理论的前提假设下,关于市场均衡状态的总结错误的是()。
- 下列法人或其他组织可以申请转化成为专业投资者的条件包括()。Ⅰ.最近1年末净资产不低于1000万元Ⅱ.最近1年末金融资产不低于500万元Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
- 关于基金信息披露的禁止性行为,下列说法错误的是( )。
- 基金销售服务费的计提是()。
- 我国创业板上市要求最近( )年主营业务、董事以及高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更。
- 投资者一般可以通过()认购ETF份额。Ⅰ.场内现金认购Ⅱ.场外现金认购Ⅲ.证券认购
- 以下关于基金利润相关财务指标的说法不正确的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载