- 单选题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
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- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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参考答案
【正确答案:C】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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