- 单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。
(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。
(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 2 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 3 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 4 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 5 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 6 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 7 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 8 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 9 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 10 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
热门试题换一换
- 基金的利润不包括( )。
- 场内申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回方式。
- 下列不属于股权回购转让的情形的是()。
- 现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做()。
- 关于货币基金的影子定价,下列说法正确的是()。
- 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()。
- 股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
- 对商业银行而言,要申请QFII资格,需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上,一级资本不少于()亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿 美元。
- 关于股权投资基金的募集机构的说法,错误的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载