- 单选题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 2 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 3 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 4 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 5 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 6 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 7 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 8 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 9 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 10 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
热门试题换一换
- 成本法包括账面价值法和( )。
- ( )可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
- 市场信息追踪指标主要包括( )等。Ⅰ.产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况Ⅱ.经第三方了解的企业经营状况Ⅲ.相关产业动向Ⅳ.及政府政策变动情况
- 2018年6月中国内地投资者通过基金互认卖出香港基金份额获取的份额转让差价2000万元,应缴纳个人所得税()。
- 债券A、B、C、D的凸性分别为3、2、1、0.5,在其他特性相同的条件下,投资者应该选择投资()。
- 在其他因素完全相同的条件下,票面利率和到期收益率()。
- 下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- 股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括()。
- ( )亦称损益表,反映一定时期的总体经营成果。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载