- 单选题对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B符合题意:已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态;新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。

- 1 【单选题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。 Ⅰ.运营风险控制制度 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.利益冲突的投资交易制度 Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 3 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 4 【单选题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。 Ⅰ.运营风险控制制度 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.利益冲突的投资交易制度 Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时,在调查该机构相关制度建立时,应当着重考察的制度包括()。Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 7 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 8 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 9 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
- 10 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
热门试题换一换
- 某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备以下哪些条件( )。
- 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。
- 股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
- 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )的职业道德要求。
- ()通过购买股权的形式对企业的股权进行投资,并不为企业提供任何资金,只是一种所有权转移的投资方式,获得资金的是出让企业股权的老股东。
- 下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是( )。
- 股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定,对基金履行的职责包括安全管理财产、办理清算交割以及()。
- ()是指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励。
- 某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。有投资者A,实缴资本金3000万元,基金清算时,投资者A分配到的收益为()万元。
- 关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
