- 单选题某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )的职业道德要求。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、守法合规

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D符合题意:根据《证券投资基金法》第十七条的规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中,基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,是违法行为。违反了守法合规的职业道德要求。

- 1 【单选题】某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )职业道德要求。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、守法合规
- 2 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 3 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 4 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 5 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 6 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 7 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 8 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 9 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
- 10 【单选题】公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
- A 、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
- B 、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
- C 、甲立即向公司领导报告此情况
- D 、甲立即报告公司合规部门核查此事
热门试题换一换
- 以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是( )。
- 根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件不包括()。
- 若交割价格高于远期价格,套利者就可以通过()并等待交割来获取无风险利润。
- 托管人的首要职责是( )。
- 契约型基金的契约属性、收益分配为()。
- 某股份制商业银行,在一个小县城新开设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展了以下宣传推广活动,其中符合基金销售费用规范的是( )。
- 信托(契约)型股权基金份额申购、赎回和登记,负责办理机构是()。
- 下列不属于衍生工具共有要素的是()。
- 下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式,表述正确的有( )。
- 在基金估值中,一般情况下适合使用收入法估值的是()。
- 下面关于基金招募说明书的说法不正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
