- 单选题对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分

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【正确答案:B】
选项B符合题意:已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态;新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。

- 1 【单选题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时,在调查该机构相关制度建立时,应当着重考察的制度包括()。Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 5 【单选题】在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时,在调查该机构相关制度建立时,应当着重考察的制度包括()。Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 7 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 8 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 9 【单选题】对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?()
- A 、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
- B 、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
- C 、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
- D 、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
- 10 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格