- 选择题下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）符合下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。
- A 、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
- B 、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
- C 、最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- D 、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- 2 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有（）。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有（）。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
- 5 【选择题】下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
- 6 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有（）。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- 8 【选择题】下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- 9 【选择题】下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
- 10 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有（）。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 保荐机构尽职调查文件中包括（ ）。
- 在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有( )。
- 金融期权的主要特征有（ ）。
- 根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。
- 关于证券委托中的网上委托，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式 Ⅱ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 Ⅲ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则 Ⅳ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务，禁止开展网上证券转托管业务
- 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。
- 按照风险后果不同，风险可分为（）。
- 下列关于商业银行中间业务及其表外业务关系的说法，正确有（）。 Ⅰ.狭义的表外业务仅指涉及承诺和或有债务的活动，进而会使商业银行承担一定的额外风险 Ⅱ.对于商业银行而言，财务顾问业务属于代理投融资类业务 Ⅲ.商业银行中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定，风险度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能 Ⅳ.从广义角度来看，商业银行的中间业务包括了表外业务，即表外业务是商业银行中间业务的一部分
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
2jmwV