- 多选题首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
- A 、最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
- B 、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
- C 、最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- D 、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见

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【正确答案:A,B,C,D】
首次公开发行股票发行人不得有的情形,除了四个选项中的内容外,还有“本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”,“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”等。

- 1 【单选题】发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起( )内不得转让。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、24个月
- D 、36个月
- 2 【多选题】首次公开发行股票时,发行人在招股说明书摘要应声明:“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的()。”
- A 、股票经纪人
- B 、律师
- C 、专业会计师
- D 、其他专业顾问
- 3 【单选题】发行人在首次公开发行股票招股说明书中应披露发行当年及未来()年内的发展计划。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 4 【多选题】首次公开发行股票时,如发行人发行过内部职工股,招股说明书应披露内部职工股的()。
- A 、内部职工股的审批及发行情况
- B 、本次发行前的内部职工股托管情况
- C 、发生过的违法违规情况
- D 、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的,应披露有关责任的承担主体
- 5 【单选题】发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()个月内不得转让。
- A 、
6 - B 、
12 - C 、
24 - D 、
36
- 6 【单选题】首次公开发行股票询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
- A 、
10 - B 、
15 - C 、
20 - D 、
50
- 7 【单选题】 发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()年内不得转让。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起( ),不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- A 、10日内
- B 、20日内
- C 、30日内
- D 、40日内
- 9 【选择题】担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起( ),不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- A 、10日内
- B 、20日内
- C 、30日内
- D 、40日内
- 10 【选择题】担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起( ),不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- A 、10日内
- B 、20日内
- C 、30日内
- D 、40日内
热门试题换一换
- 对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理。
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- ()用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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