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  • 选择题下列各项中,申请证券投资咨询从业资格的机构应具备的条件有(  )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有15名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.其高级管理人员中,至少有2名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有健全的内部管理制度
  • A 、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:C】

选项A正确:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

1. 单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员(Ⅰ项正确);同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员(Ⅱ项错误);其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格; (Ⅲ项错误)
2. 有100万元人民币以上的注册资本;
3. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4. 有公司章程;
5. 有健全的内部管理制度;(Ⅳ项正确)
6. 具备中国证监会要求的其他条件。

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