- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。(Ⅲ、Ⅳ项正确)

- 1 【判断题】证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。 Ⅰ.协议签订 Ⅱ.服务提供 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。 Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。Ⅰ.协议签订Ⅱ.服务提供Ⅲ.客户回访Ⅳ.投诉处理
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
热门试题换一换
- 证券公司自营业务的管理中,投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
- 下列关于股份有限公司创立大会的表述中,正确的有( )。
- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面的阐述,对发展资本市场的政策措施进行整体部署,并提出了‘国九条’。
- 证券投资基金的作用有()。 Ⅰ.为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ.丰富了投资者的融资渠道 Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展 Ⅳ.有利于提高投资收益率
- 资产证券化的有关当事人包括()。 Ⅰ.发起人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.承销人 Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人
- 基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元,基金负债为300万元,基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为( )。
- 选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明()。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.代客支付保证金等辅助业务的范围Ⅲ.介绍业务对接规则Ⅳ.执行期保证金安全存管制度的措施
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- 下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ.发起人 Ⅱ.承销商 Ⅲ.受托人 Ⅳ.投资者

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
