- 判断题证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
证券经纪业务要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 3 【判断题】证券公司不可以经营证券投资咨询业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
- A 、1000万
- B 、5000万
- C 、1亿
- D 、3亿
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循（ ）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
- A 、独立、客观、公平、审慎
- B 、独立、客观、公正、审慎
- C 、独立、平等、公平、审慎
- D 、独立、客观、公平、诚实
- 8 【选择题】（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 9 【选择题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币（）。
- A 、3000万元
- B 、5000万元
- C 、1亿元
- D 、5亿元
- 10 【选择题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币（）。
- A 、3000万元
- B 、5000万元
- C 、1亿元
- D 、5亿元
热门试题换一换
- 根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。
- 融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达（）。
- 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
- 公司收购按照支付方式划分可以分为（ ）。
- 中国证监会截至2011年12月，已相继与（）个国家的证券监管机构签署了50个监管合作备忘录。
- 一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。
- 证券交易所集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。
- 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。
- 个人投资者参与上交所期权交易，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.申请开户前20个交易日，日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元 Ⅱ.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历 Ⅲ.在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历 Ⅳ.净资产不低于人民币100万元
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