- 判断题证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考核证券自营业务的运作管理。投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。
- A 、自营业务管理制度
- B 、投资决策机制
- C 、操作流程
- D 、风险监控体系
- 2 【判断题】证券资产管理业务和证券自营业务可以由同一人分管。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以总资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,净资本最低限额为5亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
- A 、负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
- B 、负责具体投资项目的决策和执行工作
- C 、对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
- D 、根据公司资产、负债、损益和资本充足情况确定自营业务的规模、可承受的风险限额等
- 7 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 8 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 全国银行间市场质押式回购的参与者包括（）。
- 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购,[ ]是比较有效的方法。
- 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
- 中国的二板市场特指（ ）。
- 一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。
- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币 Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品 Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
- 根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，以下属于人民币大额交易情形的有（）。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- 下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。Ⅰ.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所
- 客户用于一家证券交易所上市交易的信用证券账户（）。
- 金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。Ⅰ.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系Ⅱ.金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让Ⅲ.我国金融债券的发行对象主要是个人Ⅳ.金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
oKY2k