- 多选题证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有()。
- A 、编造、传播影响证券交易的虚假信息
- B 、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券
- C 、利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
- D 、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

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【正确答案:A,B,C】
“证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务”违反了《证券法》的相关规定。

- 1 【单选题】证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
- A 、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的
- B 、编造、传播影响证券交易的虚假信息,或者伪造、编造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重
- C 、操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的
- D 、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重
- 2 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。
- A 、资产管理业务的资金
- B 、自有资金
- C 、依法筹集的资金
- D 、经纪业务的资金
- 3 【判断题】证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 5 【组合型选择题】 证券公司经营证券自营业务规模比例控制表述正确的是( )。 Ⅰ.持有权益类证券的成本不超过净资本的30% Ⅱ.持有权益类证券的成本不超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员()。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 10 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
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